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查看PDF原文公告日期：2022-12-01
中信建投证券股份有限公司关于北方华创科技集团股份有限公司非公开发行限售股份解除限售的核查意见中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）作为北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“北方华创”或“公司”）2019 年非公开发行股票的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对北方华创 2019 年非公开发行限售股份解除限售的事项进行了核查，具体如下：一、本次解除限售股份概况经中国证券监督管理委员会出具《关于核准北方华创科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]1949 号）核准，公司以非公开发行方式向 3 名特定对象发行人民币普通股（A 股）32,642,401 股。本次非公开发行新增股份于 2019 年 12 月 6 日在深圳证券交易所上市。本次发行新增股份的性质为有限售条件流通股，限售期为 36 个月，可上市流通时间为 2022 年 12 月 6 日（非交易日顺延）。具体发行情况如下：序 发行对象 认购股票 认购金额（元） 锁定期号 数量（股） （个月）1 国家集成电路产业投资基金股份有限公司 14,866,836 910,891,041.72 362 北京电子控股有限责任公司 9,695,763 594,059,399.01 363 北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙） 8,079,802 495,049,468.54 36合计 32,642,401 1,999,999,909.27 -发 行 情 况 详 见 公 司 于 2019 年 12 月 5 日 刊 登 在 巨 潮 资 讯 网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限公司非公开发行股票新增股份变动报告及上市公告书》。本次发行完成后，公司新增有限售条件流通股份 32,642,401 股，总股本从 458,004,372 股增至 490,646,773 股。本次非公开发行股票后，公司未发生因利润分配、资本公积金转增股本等导致总股本变化的情况。因 2021 年度非公开发行，公司总股本增加 27,960,526 股，截至 2022 年 11 月 29 日，因股权激励计划股票期权行权及授予限制性股票，公司总股本增加 9,942,327 股。二、本次申请解除股份限售股东承诺及履行情况1、申请解除股份限售的发行对象作出的承诺国家集成电路产业投资基金股份有限公司、北京电子控股有限责任公司、北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙）就本次认购作出的承诺如下：在本次非公开发行过程中认购的公司股票自本次非公开发行新增股份上市之日起锁定 36 个月，在此期间不予转让。限售期满后，将按照中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。2、上述承诺履行情况截至本核查意见出具日，本次申请解除限售的各发行对象严格履行了上述各项承诺，未发生违反承诺的情形。3、占用上市公司资金和违规担保情况截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的各发行对象均不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对其亦不存在违规担保等侵害上市公司利益的情形。三、本次解除限售股份的上市流通安排1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2022 年 12 月 6 日。2、本次解除限售股份数量为 32,642,401 股，占公司总股本的 6.1758%。3、本次申请解除限售股份的股东共计 3 名，股份解除限售的具体情况如下：序 持有限售股数量 本次解除限售股份 本次解除限售股数号 发行对象 （股） 数量（股） 占公司总股本的比……[点击查看PDF原文]
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转载自: 002371股吧 http://002371.h0.cn
公司名称：北方华创
股票代码：sz002371
市场类型：中小板
上市日期：日
所属行业：专用机械
所属地区：北京
公司全称：北方华创科技集团股份有限公司
英文名称：NAURA Technology Group Co.,Ltd.
公司简介：北方华创公司是一家以电子专用设备和电子元器件为主要产品，集研发、生产、销售及服务于一体的大型综合性高科技公司。电子专用设备方面，公司以大规模集成电路制造工艺技术为核心，研发生产了集成电路工艺设备、太阳能电池制造设备、气体质量流量控制器(MFC)、T...
注册资本：5.3亿
法人代表：赵晋荣
总 经 理：陶海虹
董 秘：王晓宁
公司网址：www.naura.com
电子信箱：002371@naura.com
